老师好,Notes讲义里关于SRO的定义是应该都有授权
“SRBs that are recognized by the government and given enforcement powers are self regulating organizations (SROs).”
品职自己的讲义里有的SRO没有政府授权,所以不是independent regulators.
这里考试时该怎么理解?
笛子_品职助教 · 2022年11月10日
嗨,从没放弃的小努力你好:
老师好,Notes讲义里关于SRO的定义是应该都有授权
“SRBs that are recognized by the government and given enforcement powers are self regulating organizations (SROs).”
品职自己的讲义里有的SRO没有政府授权,所以不是independent regulators.
这里考试时该怎么理解?
Hello,亲爱的同学!
Notes的这句话品职的讲义里也有哦。见下图第一句画红线的语句。
但是Notes漏了一句,也就是下图里画红线的第二句话。
所以Notes不全,容易引起误解。同学一定要以品职为准呀。
综合起来,我们可以这么理解:
SRO是行业自律组织。SRO可以是independent regulators,也可以不是independent regulators
获得政府授权的SRO,是independent regulators。没有获得政府授权的SRO,不是independent regulators。
仅仅是行业自律组织,而不是独立监管者的例子,就是CFA协会。CFA会员需遵守CFA协会的道德准则。但是CFA并没有获得政府授权,没有监管金融机构的权力。
----------------------------------------------加油吧,让我们一起遇见更好的自己!