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pacermiller31 · 2022年11月10日

关于SRO的定义

老师好,Notes讲义里关于SRO的定义是应该都有授权

“SRBs that are recognized by the government and given enforcement powers are self regulating organizations (SROs).”

品职自己的讲义里有的SRO没有政府授权,所以不是independent regulators.

这里考试时该怎么理解?

1 个答案
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笛子_品职助教 · 2022年11月10日

嗨,从没放弃的小努力你好:


老师好,Notes讲义里关于SRO的定义是应该都有授权

“SRBs that are recognized by the government and given enforcement powers are self regulating organizations (SROs).”

品职自己的讲义里有的SRO没有政府授权,所以不是independent regulators.

这里考试时该怎么理解?


Hello,亲爱的同学!

Notes的这句话品职的讲义里也有哦。见下图第一句画红线的语句。

但是Notes漏了一句,也就是下图里画红线的第二句话。


所以Notes不全,容易引起误解。同学一定要以品职为准呀。


综合起来,我们可以这么理解:

SRO是行业自律组织。SRO可以是independent regulators,也可以不是independent regulators

获得政府授权的SRO,是independent regulators。没有获得政府授权的SRO,不是independent regulators。


仅仅是行业自律组织,而不是独立监管者的例子,就是CFA协会。CFA会员需遵守CFA协会的道德准则。但是CFA并没有获得政府授权,没有监管金融机构的权力。




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