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succi_z · 2022年11月09日

Ethics案例背景

老师,您好,这两道题的案例背景不是很理解,能否简要阐述一下?谢谢老师。




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王暄_品职助教 · 2022年11月09日

27、因为Carter手上也管理一些禁止收取Soft dollar的账户,且这家broker之前是有soft dollar的,所以Cater没有将这些禁止收取soft dollar的账户交给这家broker做交易。那么现在这家broker推出了low-fee execution only trade(没有soft dollar),且价格和其他broker差不多,且Carter很满意这家broker 的交易。那么Cater就可以把禁止收取soft dollar的账户从其他broker转到这家broker。


33、意思是:Cupp发现一个新设账户里的一种重仓资产也被其他的公司买入,导致这个资产价格升高,则这个新设账户的资产市值翻了一倍。(所以如果把此新设账户纳入公司业绩计算的话,则也会给公司业绩大幅度提升。)在账户满一个月前,Cupp在这笔交易发生的这一天,将这个新建账户纳入了业绩计算(此时还没有满一个月);

对应的原文句子是“Cupp decides to account for the new portfolio as of the date of transfer”

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