eee · 2018年04月16日

regulation 书后第7题

Genovia has recently introduced a new accounting statute. In Genovia, there is an independent regulator—“Le régulateur.” Le régulateur is not a self-regulating organization (SRO). There is also an SRO—“L’organisation.” L’organisation is not an independent regulator.

(Institute 705)

7 Which of Stephenson’s statements regarding Le régulateur and L’organisation is correct?

(Institute 706)

请问statement 2为什么不对？我理解independent就是不受政府资助，L在题干里写到了not an independent regulator

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2 个答案

源_品职助教 · 2018年04月19日

第一个问题：

administrative regulations 通常对应的是government agencies 或者是政府授权的部门。

题目中 L’organisation. 是SRO,SRO的权利不一定来自于政府，也可以来自于同行业其他成员的认可。

所以就此看来B选项的说法是不确定（题目没有明说SRO的权利来源）。因此B没A好，所以选A

第二个问题：

既然L’organisation已经当选为行业类的SRO，那它就有权去制定规则了，这位这些规则也是代表整个行业的心声。

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eee · 2018年04月16日

另请问第8题，

statement 3

L’organisation has member companies that accept the authorization of L’organisation to set and enforce rules and standards.

(Institute 705)

Institute, CFA. 2018 CFA Program Level II Volume 1 Ethical and Professional Standards, Quantitative Methods, and Economics. CFA Institute, 07/2017. VitalBook file.

所提供的引文是一个指南。请在使用之前查看每个引文以确保准确性。

我理解SRO是由成员自发形成的自律组织，应该是SRO本身受成员的授权去制定规则，而题干是成员公司接受L的授权制定规则，所以我认为是不对的，我错在哪里？

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