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悟空悟不空 · 2018年04月15日

问一道题:NO.PZ201604030100004504 第4小题 [ CFA II ]

* 问题详情,请 查看题干

问题如下图:

    

选项:

A.

B.

C.

解释:


没看懂解释和选项的关系,麻烦解释一下,谢谢!

1 个答案

韩韩_品职助教 · 2018年04月16日

同学你好,这里这道题目问的是根据ROS的规定,为了避免利益冲突,K必须向听众披露哪些信息。ROS中规定如果一个分析师拥有一支股票或者其所在公司是这个股票的做市商,那么在进行投资建议的时候是需要披露这些信息的。但是不用披露他卖掉股票的事情。


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