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succi_z · 2022年09月13日

Ethics中IV（C）Responsibility of Supervision的example 7

  1. CFA I
  2. Ethics
老师，您好，讲义255页example 7是否违反III（A）这一条呢？没有经过审慎的研究和分析，没有把客户利益放在第一位，违反了对客户的loyalty，prudence，和care？
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1 个答案

王暄_品职助教 · 2022年09月14日

总的来说，只要没有把客户的利益放在第一位，其实都会违反III(A)，这是一个总纲领性质的条款

但是在这个case里，感觉特点并不是很突出，但也有可能违反III(A)

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