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succi_z · 2022年09月11日

suitability的example 8

老师,您好。在III(C)suitability的case 8里,我们为什么要考虑每一个client的IPS呢?不是说作为一个fund,只需要consistent with mandate就好了吗?
2 个答案

王暄_品职助教 · 2022年09月12日

可是 不是说只要符合mandate吗?为什么要考虑群体或是个体的IPS?

是的,对于基金只要符合mandate即可,但是这个新纳入的投资并没有考虑之前的mandate,这里的every client其实代表整体客户的意思。

王暄_品职助教 · 2022年09月11日

这里并不是考虑每个人的IPS,是说新的fund根本不符合原来所有客户的IPS(你可以看成一个群体),所以违反了suitability

succi_z · 2022年09月11日

可是 不是说只要符合mandate吗?为什么要考虑群体或是个体的IPS?

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