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AnnaZ · 2022年09月05日

independent regulators和SRO的明确区别

* 问题详情,请 查看题干

NO.PZ202208160100000603

问题如下:

The Tumultuan Commerce Board (TCB) is most likely a:

选项:

A.government agency. B.independent regulator. C.self-regulating organization (SRO).

解释:

Solution

B is correct. The TCB is given its power to enforce regulations by government statute, yet it is not funded by the government, making it an independent regulator.

A is incorrect. The TCB is empowered by government statute but is not funded by the government as would be the case for a government agency.

C is incorrect. Although the SCA has the characteristics of an industry-specific SRO, the TCB is not an SRO because of the variety of industries and range of fees involved and its power to enforce regulations.


一直没太弄清楚independent regulators和SOR以及non-SRO之间的明确的区别,这道题的这个选项也没看明白,麻烦老师讲解谢谢

2 个答案

笛子_品职助教 · 2022年09月06日

嗨,努力学习的PZer你好:


那这个里面的TCB,既有政府授权,又非政府出资,那么TCB为什么不是SRO呢?

同学看一下以下基础讲义截图中,画蓝色线部分。


并不是所有的indedpent regulator都是SROs.

要想成为SROs,要满足2个条件。

1、上方蓝色线,它必须是 industry self regulatory bodies,意思是:行业自律组织。

2、它必须是indedpent regulator(而满足indedpent regulator又需要政府授权但不出资)。


TCB为什么只是indedpent regulator,而不是SROs,原因在于,题目并没有提到,TCB属于 industry self regulatory bodies(行业自律组织)

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就算太阳没有迎着我们而来,我们正在朝着它而去,加油!

笛子_品职助教 · 2022年09月06日

嗨,努力学习的PZer你好:


先看SRO和independent regulators的关系

先看知识点,在基础讲义151页。


SRO是行业自律组织。SRO可以是independent regulators,也可以不是independent regulators

获得政府授权的SRO,是independent regulators。没有获得政府授权的SRO,不是independent regulators。

仅仅是行业自律组织,而不是独立监管者的例子,就是CFA协会。CFA会员需遵守CFA协会的道德准则。但是CFA并没有获得政府授权,没有监管金融机构的权力。


我们再看本题:

The TCB is given its power to enforce regulations by government statute, yet it is not funded by the government, making it an independent regulator.

这句话的含义是,TCB已经获得政府授权,但是没有得到政府资助。

这句话就是independent regulator的定义。这个定义在以下基础讲义截图,画橙色线的语句。



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就算太阳没有迎着我们而来,我们正在朝着它而去,加油!