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一只可爱的猪 · 2022年08月27日

这里是因为没有披露介绍费具体为多少吗?

When Vanderon asks about fees, Klein explains that the fund’s management fees are 25 bps higher than those of her existing investments. He adds, “Because of your PlusAccount status, you won’t incur a brokerage commission for this transaction even though I will receive a referral fee if you invest in the fund.”

When recommending the mutual fund to Vanderon, does Klein violate any of the CFA Institute Standards?

A No

B Yes, relating to suitability 

C Yes, relating to referral fees

答案:C

这里是因为没有披露介绍费具体为多少吗


2 个答案
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王暄_品职助教 · 2022年08月29日

这里就是说金额,是不是介绍费只要披露了金额就行?、

是的需要披露

王暄_品职助教 · 2022年08月28日

关于referreal fee的方方面面全部要披露,而不是仅仅说一个我收介绍费。

具体内容参见下图原版书标黄处:


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