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moon · 2022年08月24日

老师,可以解读下B和C答案吗? 以及记录保存,是指对7年的时间有要求,具体是电子还是纸质没有要求吧

* 问题详情,请 查看题干

NO.PZ201604030300004901

问题如下:

1. Are the three compliance procedures reviewed by Campanelli consistent with both the required and recommended standards of the CFA Institute Asset Manager Code of Professional Conduct?

选项:

A.

No, the procedures regarding record retention are inconsistent.

B.

No, the procedures regarding portfolio review are inconsistent.

C.

No, the procedures regarding investigation of complaints are inconsistent.

解释:

C is correct.

According to the recommendations of Section D(2) of the Asset Manager Code, where possible, the CCO should be independent from the investment and operations personnel and should report directly to the CEO or the board of directors.

老师,可以解读下B和C答案吗?

以及记录保存,是指对7年的时间有要求,具体是电子还是纸质没有要求吧

moon · 2022年08月25日

老师,这个问题好像还没有回复呢~~

2 个答案

王暄_品职助教 · 2022年08月25日

老师,这个问题好像还没有回复呢~~

啊,我这里显示有回复呀!你再刷新

王暄_品职助教 · 2022年08月25日

这考察的是AMC的内容

原文中提到:提供的信息先由独立第三方(托管银行)核算一下才可以,完全正确,符合要求。所以选项B时候这个review不符合要求是错误的,所以不选B。


CCO要调查并保存所有的投诉,然后报告给CIO,并且要和他们的管理层一起工作。这是错误的!合规部门要是独立的,CCO应该独立于Invesment department(因为CCO本身就是用来监控投资部门的,所以CCO不应该向CIO报告,也不要和investment一起工作,而是直接向CEO或者董事会进行报告。)所以investigation of complaints这部分错误,所以选C

以及记录保存,是指对7年的时间有要求,具体是电子还是纸质没有要求吧

对,AMC里没要求到底纸质还是电子,但是这个公司又两者都要有,所以更为严格,所以符合要求。



另:您最近的提问其实都是原版书课后题,必须要掌握,马上要考试啦!而且何老师都有视频详细讲解,您可以去看看视频。


祝考试成功!