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Kristy · 2022年08月20日

Soft Dollar 在7大条准则以及AMC里的规定

  1. CFA III
  2. Ethics

老师，想确认一下。

如果只是遵守7大条准则，只要soft dollar是直接对基金经理帮助客户做投资决定有利的，比如research report之类，那么不需要disclose soft dollar。

但是如果公司宣称遵守AMC，那么就必须disclose soft dollar policy。

请问这个理解是对的吗？谢谢老师~

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1 个答案

王暄_品职助教 · 2022年08月20日

对，在AMC里有个特殊的（可以理解成【更为严格】），就要是要披露相关政策

Kristy · 2022年08月20日

谢谢老师~

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