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Ethan · 2022年08月19日

关于3—E

  1. CFA III
  2. Ethics

1、客户违法，PM可向监管披露，也可不说？（只要法律没有特别规定说不说）

2、那如果警察上门调查，问PM，客户有没有违反，此时选择不说，是否违反？就是“主动”包庇客户违反吗？


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王暄_品职助教 · 2022年08月20日

1、客户违法，PM可向监管披露，也可不说？（只要法律没有特别规定说不说）

如果当地法律没有规定，可以说，可以不说，都不算违反

但当地法律规定：必须说，则不说就是违反；反之亦然

2、那如果警察上门调查，问PM，客户有没有违反，此时选择不说，是否违反？就是“主动”包庇客户违反吗？

同上，取决于当地法律

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