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KeLA · 2022年08月19日

Additional compensation


1)请问收referral fee的时候,需要向employer(雇主)和client披露嘛?

披露介绍费是要看情况的,谁不知道你就披露给谁,所以是披露给雇主还是客户,你得看题干里的描述

2)additional compensation需要向client 披露嘛? 这两者容易混淆,请老师建议一下怎么理解区分这两个standard,谢谢

不需要呀,这根客户没有关系

Referral fee是你给别人介绍业务,你拿到的介绍费

additional compensation指你因为本质工作的关系而额外获得好处

有时候会混在一起,比如:你因为本职工作的关系,才有机会给别人介绍客户,拿到介绍费,那这个介绍费如果是你雇主不知道的情况下,就必须披露给雇主,收到雇主的同意才能收;当然也要披露给被介绍方。


王老师好,您之前提到additional compensation只需要披露给employer,但这道题的additional compensation要给客户披露的,是因为这个属于VI (A) disclosure of conflicts 里面的内容嘛?谢谢

3 个答案
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王暄_品职助教 · 2022年08月20日

是第二段,但这个对Graeme来说是additional compensation吧?BOA(employer)不要求披露,Graeme没想BOA披露,不违反ethics吧?但是这个case,里提到additional compensation也要向客户披露,跟您提到的点“additoinal compensation是不需要想客户披露”,是不是有矛盾呢? 谢谢

因为这个也是referral fee,既然是referral fee就应该通知利益方呀,我在之前的回复有说的


王暄_品职助教 · 2022年08月21日

好的,谢谢老师, BOA(employer)不要求披露,Graeme没向BOA披露,不违反disclosure of conflicts吧?

没有,但原因是因为BOA本身肯定知道这样的安排

王暄_品职助教 · 2022年08月19日

您好,您是不是信息点看错啦?应该在第二段

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