两条黑色线中间的部分理解正确吗?
红色括号里的题干那句我还是没明白什么意思?为什么要satisfyling之前的?
王暄_品职助教 · 2022年08月05日
两条黑色线中间的部分理解正确吗?
完全正确,没毛病。
我也可以再解释一遍,这题意中心内容的意思是:因为Carter手上也管理一些禁止收取Soft dollar的账户,且这家broker之前是有soft dollar的,所以Cater没有将这些禁止收取soft dollar的账户交给这家broker做交易。那么现在这家broker推出了low-fee execution only trade(没有soft dollar),且价格和其他broker差不多,且Carter很满意这家broker 的交易。那么Cater就可以把禁止收取soft dollar的账户从其他broker转到这家broker。所以Carter的行为没有违反准则。
红色括号里的题干那句我还是没明白什么意思?为什么要satisfyling之前的?
意思是:经纪公司也会对之前的full-service收取正常佣金以便于实行全面服务
给你进一步分解一下:
你问的satisfying the brokerage commitment的意思就是:满足之前的broker所提供的额外服务的承诺