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Jack Sun · 2022年07月31日

ethics题目

问题一:老师,这里描述的是怎么一个行为,客户Xu在switch前后,分别是怎么样的情况?这道题是想对比什么,能否用中文解释一下?(是不是在对比 proprietary mutual funds和 long-established funds,他俩在文中表现出怎么样的区别呢?)

2. By recommending that Xu switch a portion of his portfolio to a new Zhang fund, 

does Shao violate any CFA Institute Standards of Professional Conduct? 

A. No.

B. Yes, because he has a conflict of interest as the new funds are proprietary.

C. Yes, because the fund data used in the performance comparison was 

simulated. 

Answer: A


问题二:此处trader(Gatera)具体是怎么样的一个违法行为?英文没完全看懂,能否中文简单描述一下trader的行为?


5. In response to Gatera's actions, Bukenya should least likely recommend which of the following 

actions to prevent violations of the CFA Institute Standards of Professional Conduct?

A. Increase supervision of Gatera

B. Investigate further

C. Report Gatera to CFA Institute

Answer = C



问题三:Ravinder加入董事会Naivasha水泥有限公司的董事会之后,还可以为客户投资Naivasha公司的股票吗?具体应该怎么理解?


6. After accepting Naivasha's invitation, which of the following actions is the most appropriate for Ravinder to implement to avoid violating CFA Standards of Professional Conduct? She should:

A. exclude purchases of Naivasha shares for client portfolios.

B. refuse to attend Staple strategy meetings related to Naivasha.

C. only share Naivasha's nonmaterial information.

Answer = B


4 个答案

王暄_品职助教 · 2022年08月01日

所以,法务Bukenya应该增加对G同学的监察(选项A),以及进一步调查此事(选项B)。

没错,但由于本题问的是least likely,所以选C:报给给协会(这个是不要求的)

王暄_品职助教 · 2022年07月31日

问题三:Ravinder加入董事会Naivasha水泥有限公司的董事会之后,还可以为客户投资Naivasha公司的股票吗?具体应该怎么理解?

这里的你的案例没有给全,我看题目涉及到了Staple meeting,但是你给的案例并没有说到这个事,可否再提供相关段落。我好全面的来看。


王暄_品职助教 · 2022年07月31日

问题二:此处trader(Gatera)具体是怎么样的一个违法行为?英文没完全看懂,能否中文简单描述一下trader的行为?

他说G同学在说服后台,并让后台去减少对一些broker的控制。也就是说后台在减少对某家broker的过分依赖(比如下单任务会交给不同的broker去做),但是G同学却在试图让后台减少这种控制。

Jack Sun · 2022年07月31日

所以,法务Bukenya应该增加对G同学的监察(选项A),以及进一步调查此事(选项B)。

王暄_品职助教 · 2022年07月31日

问题一:老师,这里描述的是怎么一个行为,客户Xu在switch前后,分别是怎么样的情况?这道题是想对比什么,能否用中文解释一下?(是不是在对比 proprietary mutual funds和 long-established funds,他俩在文中表现出怎么样的区别呢?)

这里主要像考察这个switch是否合适

既然Shao已经模拟了proprietay mutuch fund过去18个月的业绩,并且是comparable的,那么就可以把Xu的一部分资产移过去,因为还是比较合适的。

这两个fund只是取的名字不同而已,最主要得还是要看把客户资产移过去是否合适。



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