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光光 · 2022年07月26日
最后一段话。为什么klein有错?原文说是因为客户生病,才一直要往外拿钱支付expense,然后账户余额低于了50000,并不是损失了很多才导致低于50000的呀。
以及trade是客户在做还是这个经理在帮他做?生病不影响经理做trade吧?我没有想明白
王暄_品职助教 · 2022年07月27日
无论什么原因,PlusAccount的基本要求就是资产不能低于50,000;无论是什么原因都不行,只要小于50,000就不能是PlusAccount
已经是18个月之后,Brown很少进行交易,且持续期超过一年,说明PlusAccount已经不适合Brown,但是Klein依然把他放在PlusAccount里。这违反了III(C)suitability。