这道题为什么不选A,老师没讲ipo allocation correction为什么违反了CFA道德准则,好像还说了句这个改正挺对的。
笛子_品职助教 · 2022年07月27日
嗨,爱思考的PZer你好:
A认为NGM公司的做法和Locke的做法都对。
实际上,NGM公司的做法不对,Locke的做法对。
理解正确,Locke的这句话确实改正得挺对的。
这道题的意思是,IPO分配的时候,应该给客户分配2万股,结果搞错了,给客户分配了5万股,多分配了3万股,于是要把多分配的3万股再改回去。
然后涉及到,利息的归属问题。IPO的3万股所占用的资金,是投行搞错了,如果没搞错,这3万股对应的资金所产生的利息,是属于客户的。
NGM公司把这部分利息,归自己,是错的。Locke的说法,这部分利息,归客户,是对的。所以老师说这个句子的改正是挺对的。
----------------------------------------------就算太阳没有迎着我们而来,我们正在朝着它而去,加油!
光光 · 2022年07月27日
可能是我没理解题目意思。我理解的是它问 这家公司ipo分配的更正(仅仅说的是trade correction)和locke说的利息归属有没有违反。应该是都没有违反?所以我当时选了A。