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光光 · 2022年07月25日

三级道德reading33课后题第三题

这道题为什么不选A,老师没讲ipo allocation correction为什么违反了CFA道德准则,好像还说了句这个改正挺对的。




3 个答案

笛子_品职助教 · 2022年07月29日

嗨,爱思考的PZer你好:




理解的是它问 这家公司ipo分配的更正(仅仅说的是trade correction)和locke说的利息归属有没有违反。

同学理解正确。


应该是都没有违反?所以我当时选了A。

这里理解不对了。

这家公司ipo分配的更正违反了。因为这家公司在IPO分配更正的时候,没有把利息还给客户。

locke说的利息归属没有违反。

所以公司说的不对,Locke说的对,选C。

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虽然现在很辛苦,但努力过的感觉真的很好,加油!

笛子_品职助教 · 2022年07月28日

嗨,从没放弃的小努力你好:


是的,理解题目意思就可以了。ethic最大的难点就是题目意思不容易理解。

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虽然现在很辛苦,但努力过的感觉真的很好,加油!

光光 · 2022年07月29日

但我还是没理解。疑问在上一个回复里,麻烦再帮忙看看吧,谢谢。

笛子_品职助教 · 2022年07月27日

嗨,爱思考的PZer你好:



A认为NGM公司的做法和Locke的做法都对。

实际上,NGM公司的做法不对,Locke的做法对。


理解正确,Locke的这句话确实改正得挺对的。

这道题的意思是,IPO分配的时候,应该给客户分配2万股,结果搞错了,给客户分配了5万股,多分配了3万股,于是要把多分配的3万股再改回去。

然后涉及到,利息的归属问题。IPO的3万股所占用的资金,是投行搞错了,如果没搞错,这3万股对应的资金所产生的利息,是属于客户的。


NGM公司把这部分利息,归自己,是错的。Locke的说法,这部分利息,归客户,是对的。所以老师说这个句子的改正是挺对的。





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就算太阳没有迎着我们而来,我们正在朝着它而去,加油!

光光 · 2022年07月27日

可能是我没理解题目意思。我理解的是它问 这家公司ipo分配的更正(仅仅说的是trade correction)和locke说的利息归属有没有违反。应该是都没有违反?所以我当时选了A。

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