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逢考必过过过过过过 · 2022年07月25日

Ethics 的case 5

Ethics 的case 5 在二级P389

1、关于P389这个investor club,他没写有不同的收费,只是根据客户不同的活跃度,就给客户建立了投资者俱乐部,并且给他们提供了不同级别的服务。这种是可以的嘛,不违反Fair dealing吗?

如果是可以的。也就是说Fair dealing的提供不同服务的基础可以不用是收费方案大家都知道,是其他方式也 可以,只要告诉所有人,所有人都可以获得就Okay?


2、关于P392 第一段,写了说减少审核时间,这里是可以直接修改,还是说会涉及到违反responsability of supervisor?因为减少了是不是就跟这部分讲义说没有足够时间复核一样啊?


3、关于P392 第二段,是不是说这俩其他的合伙人违反了diligence and reasonable就是直接想让公司接受two company的申请?

2 个答案

笛子_品职助教 · 2022年07月28日

嗨,努力学习的PZer你好:


没关系。这些客户并没有与服务商签订相同的合同,服务商可以根据客户自身情况,提供适合客户的服务。

只有签订了相同的服务合同的客户,才不得区别对待。

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虽然现在很辛苦,但努力过的感觉真的很好,加油!

笛子_品职助教 · 2022年07月27日

嗨,努力学习的PZer你好:


1、关于P389这个investor club,他没写有不同的收费,只是根据客户不同的活跃度,就给客户建立了投资者俱乐部,并且给他们提供了不同级别的服务。这种是可以的嘛,不违反Fair dealing吗?

公平不是平等。

同样付费的客户,同样服务的客户,要公平对待。

不同付费等级的客户,本身就享受不同的服务,根据各自不同的合同内容,进行服务即可。不违反Fair dealing。


2、关于P392 第一段,写了说减少审核时间,这里是可以直接修改,还是说会涉及到违反responsability of supervisor?因为减少了是不是就跟这部分讲义说没有足够时间复核一样啊?

没有足够时间复合,就是工作没做到位。如果下属工作未做到位,管理者也被下属蒙混过关,管理者就没有尽到管理职责。违反responsability of supervisor。


3、关于P392 第二段,是不是说这俩其他的合伙人违反了diligence and reasonable就是直接想让公司接受two company的申请?

理解正确



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就算太阳没有迎着我们而来,我们正在朝着它而去,加油!

逢考必过过过过过过 · 2022年07月27日

第一问可能没看懂我的意思,我的意思是,他没有根据付费不同,只是根据活跃度也没关系吗?

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