Ethics 的case 4,在二级P382开始
这个题我有三点想问:
1、虽然他没有做到diligence and reasonable也没有考虑suitability,但是他一会先给小客户交易,一会给大客户交易,还算违反Fair dealing吗?
2、而且这种比较紧张的产品,虽然没说是跟IPO超发一样,但是不考虑其他,他能为自己购买吗?还是说只有在写了是超发,才不能为自己购买啊?
3、在P383 写了他是在client reviewing meetings的上面才说了他为客户投资crpytocurrency,之前也没看出来他投资的时候经过了客户意见,这种时候告知,是不是也违反 communicate with client?