Aaaron · 2022年07月09日
请问：B选项，如果是independent regulator且为non-SRO的话 有没有administrative regulation的权利呢？ 我纠结的点是在于：non-SRO是由congress成立，他是否可以形式政府权力呢？
麻烦老师看一下我的总结 是否正确
（1）independent regulator必须由政府授权，但不由政府出资，不被政府实施压力。
（2）SRO和Non-SRO都可能是independent regulator
（3）政府授权，政府成立的组织为non-SRO的independent regulator
政府授权，自行成立的组织为SRO的independent regulator
政府不授权，组织都为non-independent regulator
笛子_品职助教 · 2022年07月10日
嗨，从没放弃的小努力你好：
（1）independent regulator必须由政府授权，但不由政府出资，不被政府实施压力。
正确
（2）SRO和Non-SRO都可能是independent regulator
正确
3）政府授权，政府成立的组织为non-SRO的independent regulator
正确。补充一点，有的SRO也是independent regulator
SRO是行业自律，independent regulator是政府授权的监管组织。
如果SRO获得政府授权，那么既是SRO也是独立监管组织。
如果SRO没获政府授权，那么只是SRO。
基础讲义154页
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