开发者:上海品职教育科技有限公司 隐私政策详情

应用版本:4.2.11(IOS)|3.2.5(安卓)APP下载

严佳颖 | Angela Yan · 2022年07月07日

三级原版书reading 33 46题

Does Danko violate the CFA Institute Standards when he allocates oversubscribed

IPO issues?

A No

B Yes, because he should allocate the oversubscribed IPOs across all discretionary

accounts

C Yes, because he should treat his wife’s account the same as other discretionary

accounts and include it in the oversubscribed IPO allocations


我不理解的是第二个选项,为什么错了?题目中说,他会将超发的IPO按比例分配给discretionary accounts that normally participate in IPOs,为什么不分配给所有的discretionary accounts呢?

1 个答案

王暄_品职助教 · 2022年07月08日

这正反应了他是按照【合适性】来给客户分配股票的,以为不是所有人都想去参加IPO,所以他分给通常参加IPO的账户符合要求。如果分给所有客户,那么就会违反suitability这条。



  • 1

    回答
  • 0

    关注
  • 419

    浏览
相关问题