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超级丹 · 2022年06月07日

是否违反了V（A），V（B），和VI（A）？

  1. CFA III
  2. Ethics
R32，P133-134，是否违反了V（A），V（B），VI（A）？
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超级丹 · 2022年06月07日

例题7

1 个答案

王暄_品职助教 · 2022年06月07日

这个人在找资产管理方的时候是否做了独立、审慎的研究？好像并没有，仅仅是因为老同学关系，所以违反V(A)

是否提前告知客户或潜在客户?这个主人公并没有，只是在下一年年报中披露了更换manager这件事儿，所以违反V(B)

并且也没有披露这段同学关系，所以违反VI(A)

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