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zyh9479 · 2022年06月05日

如何区分SRO与Non-SRO

讲义210页,我还是分不太清SRO和Non-SRO的区别


2 个答案
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笛子_品职助教 · 2022年06月07日

嗨,从没放弃的小努力你好:


Independent regulator 有政府授权,可以执行监管,只是运作资金自筹。

SRO是行业自律组织,资金自筹,但是分两种情况。

如果获得政府授权,能执行监管,就是Independent regulator

如果位获政府授权,不能执行监管,就不是Independent regulator



怎么理解Independent regulator 不一定是SRO

如果属于独立监管机构,但是并不是行业自律组织。那么就只是Independent regulator,而不是SRO


SRO不一定是Independent regulator 

如果是行业自律组织,但是并未获得政府授权,没有执行监管的权力,那么就不是Independent regulator 




基础讲义151页

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就算太阳没有迎着我们而来,我们正在朝着它而去,加油!

笛子_品职助教 · 2022年06月05日

嗨,爱思考的PZer你好:


两者都是政府授权,但是政府不出资。


但是SRO同时也是行业自律组织。(SRO, self-regulating organization)。SRO不同于标准的行业自律机构(self-regulatory bodies)是因为它们得到了政府机构的认可和授权,包括执行权。SRO的资金是独立的,不来源于政府。


non sro与sro区别是,虽然两者都是会得政府授权的独立监管机构,但sro同时也是行业自律组织,而nonsro不是行业自律组织。上市公司会计监督委员会(PCAOB)是美国国会为监督上市公司的审计而设立的非营利公司。以前,审计行业是自我监管的。PCAOB的资金来源主要是上市公司、经纪人和交易商支付的年费。美国证券交易委员会监督PCAOB。PCAOB是一个独立的监管机构,而不是一个政府机构,但它不是一个SRO。

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努力的时光都是限量版,加油!

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