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和棋 · 2022年06月03日

[E]客户 要求和客户最优解之间的矛盾


这一道题按照老师的讲法没有对客户尽职尽责 ,但是客户已经要求说要把钱放在plusAccount里面,对于这种情况我们只能按照客户的要求去做吧?为什么还是违规了呢?那正确做法是什么呢?

和棋 · 2022年06月03日

题目提错了,应该是Ethics

1 个答案

lynn_品职助教 · 2022年06月06日

嗨,爱思考的PZer你好:


题干中提到了“During the next 12 months”,我们IPS都要求一年一定要评估一次。在这道题的情景中,Brown之所以把账户转到PlusAccount中就是因为交易非常频繁,但在过去的一年中,他由于生病和财务困境,交易不再频繁,那么依然使用PlusAccount对Brown来说肯定不合适了。


K在一年的时间中,都没有把Brown的资产转移出来,这里违反了准则。虽然同学提到应该按客户要求来操作,但这里明显没有对情况的变化进行处理,是没有尽到应尽的责任的。



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就算太阳没有迎着我们而来,我们正在朝着它而去,加油!

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