开发者:上海品职教育科技有限公司 隐私政策详情

应用版本:4.2.11(IOS)|3.2.5(安卓)APP下载

小乔 · 2022年05月20日

AMC的案例p446

问题1.第一段,他的业绩陈述没有问题。

他陈述了好几个业绩时间段,误导了

如果考试中,遇到业绩陈述,一般哪些容易有违反?


问题2.第二段

他参加脱口秀,并且是关于VCF和他的持仓的,

为什么这里不违反呢?



3 个答案

王暄_品职助教 · 2022年05月22日

文中写他参加的脱口秀,where he talks about VCF and its holdings。所以他参加这样的活动,没有利益冲突吗? 也不涉及 misconduct吗?我看后半句,就以为他违反了

说一下VCF自己的基金以及相关持仓,不违反的~

这些持仓本来就是对外公布的。(基金的持仓都是对外公布的)

王暄_品职助教 · 2022年05月21日

问题1.第一段,他的业绩陈述没有问题。

他陈述了好几个业绩时间段,误导了

如果考试中,遇到业绩陈述,一般哪些容易有违反?

这个问题我没有太懂你的意思,你是问题目,还是问考试爱考的点?

一般就是出现误导投资者的业绩称述,典型爱考的比如使用了模型却没有披露该数据是模型计算出来的;然后即使没有区分观点与事实



王暄_品职助教 · 2022年05月21日

问题2.第二段

他参加脱口秀,并且是关于VCF和他的持仓的,

为什么这里不违反呢?

因为他和这个脱口秀之间本身没有任何的利益冲突,所以无需披露这个礼包。

你可以这么想,参加脱口秀节目跟雇主没有关系,也不会影响雇主的利益,也不会影响客户的利益,所以无需披露,理解成自己的私生活即可

  • 3

    回答
  • 0

    关注
  • 234

    浏览
相关问题