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小乔 · 2022年05月20日
问题1.第一段,他的业绩陈述没有问题。
他陈述了好几个业绩时间段,误导了
如果考试中,遇到业绩陈述,一般哪些容易有违反?
问题2.第二段
他参加脱口秀,并且是关于VCF和他的持仓的,
为什么这里不违反呢?
王暄_品职助教 · 2022年05月22日
文中写他参加的脱口秀,where he talks about VCF and its holdings。所以他参加这样的活动,没有利益冲突吗? 也不涉及 misconduct吗?我看后半句,就以为他违反了
说一下VCF自己的基金以及相关持仓,不违反的~
这些持仓本来就是对外公布的。(基金的持仓都是对外公布的)
王暄_品职助教 · 2022年05月21日
这个问题我没有太懂你的意思,你是问题目,还是问考试爱考的点?
一般就是出现误导投资者的业绩称述,典型爱考的比如使用了模型却没有披露该数据是模型计算出来的;然后即使没有区分观点与事实
因为他和这个脱口秀之间本身没有任何的利益冲突,所以无需披露这个礼包。
你可以这么想,参加脱口秀节目跟雇主没有关系,也不会影响雇主的利益,也不会影响客户的利益,所以无需披露,理解成自己的私生活即可