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小乔 · 2022年05月20日

AMC的案例p439-重新提问

AMC的案例p439


1.可以大致讲解一下题目剧情吗?


2.对于超额配售,他对机构投资者优先,对个人客户 没有优先,那么这个属于违反吗?

(有时候 不同客户类别,比如付费高的客户 有更好的待遇?)


3.第二张图里,他违反了什么?

他对不同类型的客户 表达了不同的观点,是违反了diligence和objective吗?





1 个答案

王暄_品职助教 · 2022年05月21日

本题违反了fair dealing: 所以该题选择A,yes violate

首先不管有没有付高的服务费,我们需要公平对待所有的客户。文中的操作明天是有损其他客户的利益,所以违反

当然可以给付高服务费的客户更好的待遇,但前提是不能损害其他客户的利益。




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