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一只可爱的猪 · 2022年05月20日

想问基础班讲义最后一个部分case study的5道题目

P411为什么选C

P412为什么选A

P420为什么选B

P449为什么选A

P452为什么选A

5 个答案

王暄_品职助教 · 2022年05月21日

P452为什么选A

这里没有是因为,他完全可以在离职后勾引客户或者勾引同事,这是自由的。所以没有违反

上一题说违反只是因为答应了雇主不对外宣布离职,但他却对外宣布了,这个不可以。



王暄_品职助教 · 2022年05月21日

P449为什么选A

因为他和这个脱口秀之间本身没有任何的利益冲突,所以无需披露这个礼包。

你可以这么想,参加脱口秀节目跟雇主没有关系,也不会影响雇主的利益,也不会影响客户的利益,所以无需披露,理解成自己的私生活即可

王暄_品职助教 · 2022年05月21日

P420为什么选B

因为分析的建议的改变并没有来得及告诉所有的客户,他就先给discretionary accounts交易,虽然其他账户他无法交易,但也应该确保所有的客户(包括non-discretionary account的客户)收到改变之后,才能给这些discretionary accounts交易

王暄_品职助教 · 2022年05月21日

P412为什么选A

因为那部分钱不应该计入operating expense那部分钱相当于deal fee【其实就是贿赂官员的费用】,但他却计入了日常开销,属于misrepresentation

王暄_品职助教 · 2022年05月21日

P411为什么选C

因为他立刻先给自己的账户买入相关股票,所以违反优先交易原则



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