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cyncia · 2022年05月08日

soft dollar

题目说provide useful info about tax-free investment 这算是soft dollar吧,但是又说not of value in managing jones account 所以不是直接用于客户,这个应该违反了吧?



1 个答案

王暄_品职助教 · 2022年05月08日

这是前半句,我们要看一整句话的意思:

Although this information is not of value in managing the Jones Corporation account, it does help in managing several other accounts.

这句话的意思是:这些信息对管理“Jones Corporation”这家公司的账户没什么价值,但是有利于他手上的其他客户的账户。

这个不是因公寻私,因为其他客户也是客户,他并没有说拿着这些信息做有利于自己账户的事情。一般来说,manager给broker一笔commission都是集合了自己所有客户的钱,一次性给broker的。所以只要broker返还的softdollar可以为自己的客户服务即可,CFA并不要求细分到具体是哪位客户

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